《收購及回購守則顧問指引》

問1 : 就《收購及回購守則顧問指引》1 2.2.1(a) 段而言,是否須在緊接申請日期前持續取得五年機構融資經驗?

答:
是,此規定旨在確保申請人具備足夠新近的監管知識及經驗,以擔任財務顧問。

若申請人在該五年期間曾有職業休假,證監會將按個別情況加以考慮,包括休假的理由、休假時間的長短、在機構融資交易方面的整體經驗,以及申請人在休假期間曾否取得其他相關經驗。

問2 : 如果負責人員或主管人員已就第 6 類受規管活動獲發牌或註冊至少五年,那麼他們是否會被視為擁有 2.2.1(a) 段所規定的足夠機構融資經驗?

答: 申請人若純粹持有第6類受規管活動的牌照或註冊達五年以上,但在該期間沒有實質參與機構融資交易,他們將不大可能被視為擁有足夠的機構融資經驗。事實上,若要符合第2.2.1(a)(ii)段的規定,申請人理應曾參與機構融資交易及已從中取得經驗。

問3 : 海外經驗是否計入《收購及回購守則顧問指引》2.2.1(a)段的所需經驗?

答: 一般來說,申請人給予意見的海外收購交易未必受《收購及回購守則》2規管,因此不能計入兩項已完成的收購及回購守則交易3內。儘管如此,證監會可能會考慮申請人在與香港收購制度相若的海外司法管轄區取得的任何實質經驗。這些申請人應預期他們的牌照或註冊(如獲得批准)須受到“非獨立行事身分4的發牌條件所約束。

問4 : 對於持有第 6 類受規管活動牌照或註冊,並可以非獨立行事身分"就《收購及回購守則》相關的事宜提供意見的負責人員或主管人員,他們是否需要通過證券及投資學會5資格考試卷十七(即《收購及回購守則顧問指引》第 3.1 段下的新考試)?

答: 是。除非他們符合資格獲得《收購及回購守則顧問指引》第3.3段下的豁免,否則須通過卷十七

問5 : 就《收購及回購守則顧問指引》第 2.2.3 段而言,如果交易在所需的要約文件或通告發出後失去時效,是否會被視為已完成的交易

答: 是。只要發出了所需的要約文件或通告,有關交易便會被視為已完成的收購及回購守則交易。

問6 : 就《收購及回購守則顧問指引》第 3.1 3.3 段,已完成的收購及回購守則交易如在超過 2022 1 1 日(即《收購及回購守則顧問指引》的生效日期)三年前已開展,是否會被視為合資格的交易?

答: 是。雖然有關要求並無對交易的開始日期施加限制,但相關人士應在已完成的交易中,由始終從事收購及回購守則交易工作。

問7 : 如果持牌代表或有關人士已在 2022 1 1 日前參與收購及回購守則交易,那麼就《收購及回購守則顧問指引》第 3.1 段的考試規定而言,首次從事該等工作的日期是哪一天?

答: 若收購及回購守則交易是在《收購及回購守則顧問指引》生效日期前(即2022年1月1日前)開始,“首次從事"日期便是2022年1月1日。在其他情況下,“首次從事”日期指持牌代表或有關人士第一次以交易小組6成員身分參與收購及回購守則交易的日期。

1“《收購及回購守則顧問指引》”指《適用於進行受〈公司收購、合併及股份回購守則〉規管的事宜有關的活動的法團及個人的額外勝任能力規定》,該指引載於《勝任能力的指引》附錄B。

2 “《收購及回購守則》”指《公司收購、合併及股份回購守則》。

3 “收購及回購守則交易”指《收購及回購守則》範疇內的交易。

4 “非獨立行事身分”指負責人員或主管人員受發牌條件約束,使其在以顧問身分就《收購及回購守則》範疇內的事宜或交易向客戶提供意見時,必須與該客戶的另一名不受同一條件約束的顧問共同行事。

5 “證券及投資學會"指香港證券及投資學會。

6 “交易小組”指由收購及回購守則顧問分配以便就收購及回購守則交易提供意見的人員。

最後更新日期: 2022年1月26日

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