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其他
發表日期 | 刊物名稱 |
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2024年1月24日 | 跨境理財通 |
2022年12月22日 | 適用於買賣盤生命周期的數據標準 (只供英文版) |
2020年12月10日 | 外間電子數據儲存的使用 |
2019年7月31日 (於2022年12月22日更新) |
適用於買賣盤生命周期的數據標準 (只供英文版) |
2018年12月18日 | 《證券及期貨條例》第378條對持牌法團作出監管資料披露的適用情況 |
2017年11月16日 | 基金經理操守準則 |
2016年11月23日 | 帳目及審計規則 |
2013年2月20日 | 成交單據、戶口結單及收據規則 |
2010年9月30日 (於2024年10月15日更新) |
經修訂的操守準則 |
2010年7月28日 (於2020年9月29日更新) |
成交單據、戶口結單及收據規則 |
2008年9月12日 | 經修訂的操守準則 |
2006年9月28日 | 成交單據、戶口結單及收據規則 |
2004年11月3日 | 分析員利益衝突 |
2004年9月14日 | 經修訂的操守準則 |
2003年7月28日 | 經修訂的操守準則 |
2003年7月28日 (於2024年8月8日更新) |
成交單據、戶口結單及收據規則 |
2003年7月28日 | 備存紀錄規則 |
2003年7月28日 | 豁除某等未獲邀約的造訪規則及《證券及期貨條例》第174條 |
2003年3月17日 (於2020年5月29日更新) |
帳目及審計規則 |
2003年3月17日 | 成交單據、戶口結單及收據規則 |
2003年3月17日 | 總論 |
2003年3月17日 | 備存紀錄規則 |
2003年3月17日 | 認可對手方規則 |
2003年3月17日 | 豁除某等未獲邀約的造訪規則及《證券及期貨條例》第174條 |
2001年7月16日 (於2024年10月15日更新) |
經修訂的操守準則 |
發表日期 | 刊物名稱 |
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2018年12月 | 有關保障客戶資產及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告 |
2017年4月 | 有關零售期貨經紀行的實況調查報告 |
2012年10月 | 關於持牌法團銷售手法的主題視察報告 |
2007年5月 | 關於對持牌投資顧問進行第二輪主題視察的結果的報告 |
2005年2月 | 關於持牌投資顧問的售賣手法的報告 |